1.按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括(       )

A.股票市场 B.债券市场

C.基金市场 D.场外交易市场

2.证券的发行市场又叫(       )

A.二级市场 B.一级市场

C.流通市场 D.货币市场

3.股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是(       )

A.银行贷款 B.优先股

C.公司债券 D.普通股

4.股份公司总经理聘任的决定权在(       )

A.股东大会 B.董事会

C.监事会 D.董事长

5.政府债券的缺点包括(       )

A.资本的安全性 B.很高的流动性

C.面值和收入的固定性 D.广泛的可卖性

6.投资基金的优点包括(       )

A.分散投资 B.分散风险

C.能以较高费用享受专家服务 D.投资基金收益凭证流动性小

7.根据我国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币(       )

A.0.5亿元 B.1亿元

C.5亿元 D.10亿元

8.相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于(       )

A.发行数量大 B.有利于提高发行人的社会信誉

C.发行费用低 D.证券发行后流通性较强

9.会员制证券交易所的特点包括(       )

A.交易所不以营利为目的 B.交易所以营利为目的

C.交易所对交易负有担保责任 D.交易所按股份制公司的形式建立

10.在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指(       )

A.100张债券 B.10张债券

C.面值500元的债券 D.面值100元的债券

11.“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是(       )

A.策略分析 B.概率分析

C.技术分析 D.基本分析

12.在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴?(       )

A.工业 B.运输业

C.公用事业 D.商业

13.“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的(       )

A.初创期 B.成长期

C.稳定期 D.衰退期

14.甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为(       )

A.1 B.2

C.3 D.4

15.形态理论中的持续整理形态包括(       )

A.三角形形态 B.圆弧顶形态

C.双重底形态 D.头肩顶形态

16.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是(       )

A.选择风险管理技术 B.风险评价

C.风险估测 D.风险识别

17.以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险?(       )

A.α B.β

C.方差 D.标准差

18.投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下：

预期收益率		概率
证券A	证券B
16%	20%	25%
12%	14%	50%
8%	4%	25%

则该投资组合的预期收益率为(       )

A.10.8% B.12.4%

C.12.6% D.14.2%

19.我国证券市场的监管对象包括(       )

A.证券业协会 B.证券交易所

C.投资者 D.证券登记结算公司

20.根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为(       )

A.15% B.20%

C.25% D.30%

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码选出并将

“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。

21.证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征?(       )

A.交易对象和交易目的不同 B.价格的决定因素不同

C.价格的决定因素相同 D.市场风险和流动性不同

E.市场的功能和作用不同

22.债券的票面要素包括 (       )

A.面值 B.还本和付息期限

C.票面利率 D.赎回条款

E.偿债基金

23.证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括(       )

A.投资人 B.监管机构

C.发起人 D.管理人

E.托管人

24.我国的证券业自律组织包括(       )

A.证监会 B.证券交易所

C.证券登记结算公司 D.证券业协会

E.会计师事务所

25.资本资产定价模型的基本假设有(       )

A.价格反映一切信息

B.价格沿趋势运动

C.投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合

D.投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资

产组合

E.资本市场上没有摩擦

　　答案

　　1.D 2B 3.D 4.B 5.C

　　6.B 7.C 8.C 9.A 10.B

　　11.C 12.D 13.D 14.B 15A

　　16.D 17.B 18.C 19.C 20.A

　　二、多项选择题

　　21.( ABDE ) 22.(ABCDE 23.(ACDE

　　24.(BCD 25.( CDE